近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

　　1宗內(nèi)幕交易案中，李琳系中國(guó)有色金屬建設(shè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱中色股份)2015年度利潤(rùn)分配方案這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李琳控制使用本人證券賬戶交易“中色股份”，獲利約8.3萬(wàn)元。李琳的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定沒(méi)收李琳違法所得約8.3萬(wàn)元，并處以約8.3萬(wàn)元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員買賣股票案中，崔志軍時(shí)為華林證券股份有限公司石家莊建華南大街營(yíng)業(yè)部員工，于2011年7月26日取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)。2016年1月28日至2016年8月22日，崔志軍借用他人證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額約128萬(wàn)元,獲利6,878.27元。崔志軍的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，河北證監(jiān)局決定責(zé)令崔志軍依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得6,878.27元，并處以13,756.54元罰款。

　　1宗私募基金違法違規(guī)案中，廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱廣東盈隆匯)管理的“廣東盈之匯貳號(hào)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)”等相關(guān)基金未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù);廣東盈隆匯官網(wǎng)公開(kāi)發(fā)布相關(guān)基金的產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)流程、投資項(xiàng)目詳細(xì)介紹、產(chǎn)品說(shuō)明等信息，向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品;通過(guò)與相關(guān)基金的投資者簽訂《基金回購(gòu)協(xié)議》的方式，變相向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益;在自行銷售部分基金時(shí)，未按規(guī)定對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。廣東盈隆匯的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第8條、第14條、第15條和第16條規(guī)定，依據(jù)《暫行辦法》第38條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣東盈隆匯給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員何紹成、余毅給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲查處各類違法違規(guī)行為，凈化資本市場(chǎng)環(huán)境。