為解決可轉(zhuǎn)債和可交換債發(fā)行過程中產(chǎn)生的較大規(guī)模資金凍結(jié)問題,證監(jiān)會對可轉(zhuǎn)債、可交換債發(fā)行方式進(jìn)行了調(diào)整,將現(xiàn)行的資金申購改為信用申購,并經(jīng)公開征求意見相應(yīng)修訂了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》部分條款,于9月8日發(fā)布施行。 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》于5月26日向社會公開征求意見以來,市場普遍對本次制度調(diào)整持肯定和支持態(tài)度,認(rèn)為取消申購預(yù)繳款后,可轉(zhuǎn)債和可交換債的發(fā)行不會再凍結(jié)大額資金,可基本消除原資金申購方式對貨幣市場和債券市場的沖擊。截至6月26日,共收到1家機構(gòu)、14名個人合計22條反饋意見,對其中關(guān)于明確中止發(fā)行安排的建議予以采納,其他意見建議多針對新股發(fā)行承銷制度,不涉及本次做出調(diào)整的相關(guān)措施,對此我們將在后續(xù)相關(guān)工作中研究。 可轉(zhuǎn)債和可交換債發(fā)行方式調(diào)整后,參與網(wǎng)上申購的投資者申購時無需預(yù)繳申購資金,待確認(rèn)獲得配售后,再按實際獲配金額繳款;參與網(wǎng)下申購的投資者申購時無需預(yù)繳申購資金,按主承銷商的要求單一賬戶繳納不超過50萬的保證金,待確認(rèn)獲得配售后,再按實際獲配金額繳款。此外,可交換債的網(wǎng)上發(fā)行由時間優(yōu)先的配售原則調(diào)整為采用搖號中簽方式進(jìn)行分配。 與此同時,為配合可轉(zhuǎn)債和可交換債發(fā)行方式調(diào)整而進(jìn)行的證券交易結(jié)算系統(tǒng)改造工作也已完成,中國證券登記結(jié)算公司與滬、深證券交易所修訂發(fā)布了相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則?赊D(zhuǎn)債和可交換債自今日起將按新規(guī)發(fā)行。 |
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