保險系公募基金再迎新軍,證券時報記者獲悉,由華泰保險發(fā)起設(shè)立的華泰基金日前拿到設(shè)立批文,成為繼國壽安;鹬蟮诙冶kU機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立并控股的公募基金公司。據(jù)了解,目前保險機(jī)構(gòu)正在通過三大途徑布局公募基金行業(yè),除了發(fā)起設(shè)立基金公司外,還有多家保險機(jī)構(gòu)正通過收購現(xiàn)有基金公司股權(quán),以及通過保險資管直接申請公募牌照等方式進(jìn)軍公募行業(yè)。 直接發(fā)起設(shè)立基金公司 國壽安保華泰先后嘗鮮 直接發(fā)起設(shè)立基金公司成為不少保險機(jī)構(gòu)的主要選擇。證監(jiān)會網(wǎng)站上周公布的最新基金公司設(shè)立審批信息顯示,華泰基金已從排隊序列中消失。而記者從相關(guān)渠道了解到,該公司的設(shè)立申請已經(jīng)獲批,目前正在工商注冊和開業(yè)準(zhǔn)備。 根據(jù)此前審批消息,華泰基金系由華泰保險集團(tuán)股份有限公司作為主要股東發(fā)起設(shè)立,華泰保險持股比例達(dá)80%,另外20%由上海泰頤資產(chǎn)管理中心(有限合伙)等五個有限合伙企業(yè)分別持有,應(yīng)該是進(jìn)行了股權(quán)激勵安排。從審批時間看,華泰基金從上報材料到獲批不到一年時間,總體比較順利。去年8月3日申請材料被接收,10月19日獲得受理,直到近期拿到批文。 成立于2013年10月29日的國壽安;,是業(yè)內(nèi)首家由保險機(jī)構(gòu)直接發(fā)起設(shè)立并控股的保險系基金公司,其中中國人壽資產(chǎn)管理有限公司持股85.03%,居于絕對控股地位。去年3月3日,由原陽光資產(chǎn)管理有限公司董事長兼總經(jīng)理王德曉,聯(lián)合陽光保險集團(tuán)等多家機(jī)構(gòu)發(fā)起的泓德基金正式成立,泓德基金也成為由保險機(jī)構(gòu)作為重要股東的基金公司。 此后,安邦基金和華泰基金先后申請設(shè)立,其中安邦基金由安邦人壽保險股份有限公司獨(dú)資發(fā)起設(shè)立,申請于去年9月16日獲得受理。在華泰基金獲批之后,安邦基金有望接力成為第三家保險機(jī)構(gòu)絕對控股的基金公司。 根據(jù)相關(guān)規(guī)定,保險機(jī)構(gòu)欲發(fā)起設(shè)立基金公司,需要滿足相應(yīng)的條件,并先經(jīng)過保監(jiān)會批準(zhǔn),然后再申報證監(jiān)會走審批流程。目前看,直接發(fā)起設(shè)立基金公司是大型保險機(jī)構(gòu)獲取公募牌照的主要方式。 民生人壽擬購浙商基金 太保洽購國聯(lián)安基金 保險機(jī)構(gòu)要想成為基金公司股東,除了直接發(fā)起設(shè)立之外,還可以通過收購現(xiàn)有基金公司股權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)。而從公開信息來看,目前至少由民生人壽和中國太保兩家保險機(jī)構(gòu)正在洽購基金公司股權(quán)。 2014年8月14日,由原股東浙商證券和養(yǎng)生堂捆綁轉(zhuǎn)讓的浙商基金50%股權(quán)轉(zhuǎn)讓在浙江杭州產(chǎn)權(quán)交易中心舉行,萬向系的通聯(lián)資本以高溢價競得,加上原先持有的25%的股權(quán),通聯(lián)資本合計持有浙商基金的比例達(dá)到75%。隨后,萬向系旗下民生人壽保險股份公司向保監(jiān)會申請收購浙商基金50%股權(quán),該申請于去年4月7日獲批,根據(jù)保監(jiān)會批復(fù),原則同意民生人壽運(yùn)用2.04億元自有資金,以收購股權(quán)方式投資浙商基金50%股權(quán),并對其實(shí)施控制。目前浙商基金股權(quán)變動事宜仍待證監(jiān)會審批。 作為一家大型保險機(jī)構(gòu),中國太保近期被報道擬受讓國聯(lián)安基金部分股權(quán),中國太保隨后公告稱“正在與國泰君安證券股份有限公司就該事項(xiàng)進(jìn)行意向性接觸。截至目前,尚未達(dá)成實(shí)質(zhì)性協(xié)議。后續(xù)操作如涉及需要進(jìn)行公告的事項(xiàng),本公司將及時進(jìn)行公告”。國泰君安證券系國聯(lián)安基金大股東,但由于其欲受讓華安基金部分股權(quán),不得不放棄國聯(lián)安基金控制權(quán)。如果同中國太保達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓,國聯(lián)安基金將成為一家保險系基金公司。 不過,也有不少實(shí)力保險機(jī)構(gòu)選擇通過旗下資管機(jī)構(gòu)直接申請公募牌照,泰康資產(chǎn)首吃螃蟹。去年2月6日,證監(jiān)會批復(fù)泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司公開募集基金管理業(yè)務(wù)資格,泰康資產(chǎn)由此成為首家獲批公募基金資格的保險資管機(jī)構(gòu)。截至今年6月底,泰康資產(chǎn)合計發(fā)行成立7只公募基金,合計規(guī)模超過50億元,基金類型以低風(fēng)險產(chǎn)品為主。 在泰康資產(chǎn)之后,由原大成基金總經(jīng)理王灝擔(dān)任總經(jīng)理的中國人保資產(chǎn)管理股份有限公司,也在去年10月28日提交開展公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請,去年11月2日證監(jiān)會要求人保資產(chǎn)補(bǔ)正申請材料,目前尚未正式獲得受理。 截至目前,中國規(guī)模居前的保險公司中,已有中國人壽,中國平安(601318,股吧)、太平洋保險(601601,股吧)、中國人保、泰康保險、陽光保險等通過三大途徑或正在進(jìn)軍公募基金行業(yè),其中中國平安系由旗下平安信托投資平安大華60.7%的股權(quán)間接持有公募牌照?梢灶A(yù)期,隨著大資管時代的到來和公募牌照的放開,未來會有更多保險機(jī)構(gòu)通過各種途徑布局公募業(yè)務(wù)。由于保險機(jī)構(gòu)擁有規(guī)模龐大的資金,而且擁有豐富的絕對收益投資經(jīng)驗(yàn),他們的加入對公募基金格局將會產(chǎn)生一定的影響。 |
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