11日,山西證監(jiān)局會同山西省上市公司協(xié)會、中國證券報在太原聯(lián)合舉辦了“山西轄區(qū)‘新三板’掛牌公司專題培訓(xùn)”活動。轄區(qū)53家“新三板”掛牌公司的主要負責(zé)人、財務(wù)總監(jiān)和董事會秘書近130余人參加培訓(xùn)。

　　在致辭中，山西證監(jiān)局副局長王坤對轄區(qū)掛牌企業(yè)近年來在數(shù)量和融資規(guī)模上取得的成績給予了肯定，同時又指出目前轄區(qū)部分掛牌公司在內(nèi)部治理、合法合規(guī)及對市場機制的運用方面還存在不足。針對轄區(qū)掛牌企業(yè)下一步規(guī)范發(fā)展，她提出四點要求：一是強化依法合規(guī)意識，規(guī)范募集資金管理，防止違規(guī)占用資金、關(guān)聯(lián)交易等問題的發(fā)生;二是提高信息披露質(zhì)量，真實、準確、及時披露重要事項，牢記公眾公司的職責(zé)，保障投資者知情權(quán);三是充分發(fā)揮主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)作用，確保投入更多的人力和精力，幫助企業(yè)完善內(nèi)控制度、提升治理水平;四是用好用足“新三板”市場平臺，充分利用市場交易、融資功能及多種并購金融工具，謀求持續(xù)健康發(fā)展。

　　她還表示，山西證監(jiān)局將按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，繼續(xù)以風(fēng)險、問題為導(dǎo)向，著重加強對掛牌公司的事中事后監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險或欺詐、虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為堅持“零容忍”，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將堅決嚴肅查處。同時，也將加大對于主辦券商等中介機構(gòu)的監(jiān)管，督促各類中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)，做好掛牌公司的“第一看門人”，認真履行事前審核職責(zé)和持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，為轄區(qū)公眾公司規(guī)范發(fā)展保駕護航。

　　證監(jiān)會公眾公司部領(lǐng)導(dǎo)、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)及山西證券的專家圍繞掛牌公司監(jiān)管、日常信息披露重點、半年報披露要求以及掛牌后的融資并購等內(nèi)容進行了精彩講解。今后，山西證監(jiān)局將結(jié)合轄區(qū)掛牌公司的實際需要，繼續(xù)做好相關(guān)交流培訓(xùn)工作。(完)