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\*欣泰(4.530, -0.50, -9.94%)涉嫌造假上市連帶保薦人興業(yè)證券(7.680, -0.11, -1.41%)被罰一事,有了新進(jìn)展。據(jù)興業(yè)證券昨晚公告,該公司已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的相關(guān)處罰書。 這意味著,該公司全部投行項(xiàng)目將自28日起恢復(fù)受理。另外,蘭翔、伍文翔等2名積極配合調(diào)查的保代,并未被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。 兩保代未被市場(chǎng)禁入 興業(yè)證券昨晚公告,該公司已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》。證監(jiān)會(huì)對(duì)該公司涉嫌違反證券法律法規(guī)行為的立案調(diào)查工作已經(jīng)完成,案件審理終結(jié)。 經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,興業(yè)證券在推薦*欣泰申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過(guò)程中,未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,未勤勉盡責(zé)地對(duì)*欣泰首次公開(kāi)募股(IPO)申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查,出具的相關(guān)保薦和承銷文件存在虛假記載。 但鑒于興業(yè)證券和相關(guān)人員能夠配合調(diào)查,積極研究制定先行賠償方案,補(bǔ)償投資者因*欣泰虛假陳述而遭受的投資損失。證監(jiān)會(huì)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度,決定對(duì)公司給予警告,沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬(wàn)元,并處以2400萬(wàn)元罰款;沒(méi)收承銷股票違法所得2078萬(wàn)元,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告,并分別處以30萬(wàn)元罰款,撤銷證券從業(yè)資格的行政處罰。 值得注意的是,,7月初公告的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》顯示,擬對(duì)蘭翔、伍文祥等兩名保代分別采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。而在昨日公告的正式《行政處罰決定書》中,已不見(jiàn)這一處罰。 投行項(xiàng)目今日恢復(fù)受理 對(duì)興業(yè)證券及其項(xiàng)目來(lái)說(shuō),這份《正式處罰決定書》無(wú)疑是重大利好,因?yàn)槌^(guò)50個(gè)IPO和再融資項(xiàng)目自今日起就將恢復(fù)受理。 據(jù)興業(yè)證券相關(guān)公告,該公司于今年6月12日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。 不過(guò),由于證監(jiān)會(huì)并未暫停興業(yè)證券的保薦業(yè)務(wù)資格,該公司保薦的全部IPO、再融資和并購(gòu)重組等項(xiàng)目將自今日起恢復(fù)受理,興業(yè)證券服務(wù)資本市場(chǎng)融資功能得以恢復(fù)。 興業(yè)證券在公告中承諾,該公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn),舉一反三,查漏補(bǔ)缺,全面加強(qiáng)和改進(jìn)保薦業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。據(jù)了解,興業(yè)證券已經(jīng)在全司范圍開(kāi)展內(nèi)部控制的全面自查和專項(xiàng)檢查工作,吸取“欣泰電氣”事件的教訓(xùn),反思公司在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問(wèn)題,查找薄弱環(huán)節(jié),提高該公司內(nèi)部控制水平,提升公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力。 |
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