 第一單，提示單，突出問題風險提示，及時向業(yè)務部門進行反饋，督促問題有效整改；第二單，分析單，聚焦制度缺陷分析，向合規(guī)部門進行提示，不斷健全操作流程和規(guī)章制度；第三單，建議單，著重問題整改建議，確保涉及網點、涉及責任人及時進行整改；第四單，報告單，關注問題整改實況，由稽核部門針對反饋整改報告情況實時開展督查、復查；第五單，督查單，緊扣問題整改驗收，查看問題整改是否真實，風險隱患是否消除，責任人處理是否到位，對整改不到位、風險未消除的責令涉及條線重新進行整改，對整改屬實的進行銷號、歸檔。 |
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