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姜洋:資本市場不能脫實向虛自娛自樂

2016-6-13 10:36| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 418| 評論: 0|來自: 中國證券報

  中國證監(jiān)會副主席姜洋12日在“2016陸家嘴論壇”上表示,建設(shè)資本市場是一個系統(tǒng)工程,牽涉面廣。新時期建設(shè)資本市場需要把握好幾個重點:夯實市場基礎(chǔ)提高服務(wù)能力,堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線,要處理好事前防范和事后處罰的關(guān)系,切實保護(hù)好投資者的合法權(quán)益,穩(wěn)步推進(jìn)資本市場對外開放。

  姜洋指出,一是夯實市場基礎(chǔ)提高服務(wù)能力。資本市場植根于實體經(jīng)濟(jì)、又服務(wù)于實體經(jīng)濟(jì)。發(fā)展資本市場,必須始終堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本宗旨,決不能“脫實向虛”,更不能“自娛自樂”。否則,資本市場就會成為“無本之木”、“無源之水”。實踐證明,只有市場基礎(chǔ)扎實且牢靠,配置資源和風(fēng)險管理等功能有效發(fā)揮,資本市場對實體經(jīng)濟(jì)的服務(wù)才能落到實處,才能真正對企業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)起到支持和保障作用。要讓資本市場更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì),首要任務(wù)就是要夯實市場發(fā)展的基礎(chǔ)。

  上市公司是資本市場的基石,其質(zhì)量直接影響市場活力與價值。提高上市公司質(zhì)量,就要進(jìn)一步優(yōu)化信息披露和完善公司治理,規(guī)范大股東行為,給投資者一個真實的上市公司。嚴(yán)格依法執(zhí)行強(qiáng)制退市制度 ,推進(jìn)并購重組市場化改革,強(qiáng)化市場的優(yōu)勝劣汰功能。加強(qiáng)對“忽悠式”重組、“跟風(fēng)式”重組等的監(jiān)管,引導(dǎo)上市公司規(guī)范運作,老老實實做好主業(yè)。鼓勵上市公司加大回報投資者力度,促進(jìn)市場長期投資、價值投資理念的形成。

  資本市場上活躍著證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及資產(chǎn)評估師事務(wù)所等重要中介機(jī)構(gòu),他們的所作所為、職業(yè)操守和社會公眾利益聯(lián)系緊密,其執(zhí)業(yè)質(zhì)量和運作水平直接影響著整個市場的健康穩(wěn)定運行。要加強(qiáng)對他們經(jīng)營行為的規(guī)范和引導(dǎo),做好持續(xù)風(fēng)險監(jiān)測和監(jiān)管。同時加大制度供給,強(qiáng)化行業(yè)自律,促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營、合規(guī)誠信,歸位盡責(zé)。

  資本市場是規(guī)則導(dǎo)向的市場,具有法治依賴性。要全面加強(qiáng)市場法規(guī)制度體系建設(shè),完善基礎(chǔ)性法律制度,優(yōu)化專門的行政法規(guī)體系,改善執(zhí)法環(huán)境,提升資本市場的法治化水平。同時,信息技術(shù)系統(tǒng)是資本市場健康發(fā)展和高效運轉(zhuǎn)的重要保障,也是促進(jìn)市場創(chuàng)新發(fā)展的重要動力。要堅持獨立自主的理念,加強(qiáng)信息技術(shù)自主可控能力建設(shè),優(yōu)化交易、結(jié)算、登記、托管等重要系統(tǒng),推進(jìn)市場信息化建設(shè),提高資本市場防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、應(yīng)對突發(fā)事件、維護(hù)信息安全的能力。

  二是堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險是資本市場改革發(fā)展的永恒主題,什么時候都不能放松。要堅持防患于未然的理念,把風(fēng)險防控貫穿于產(chǎn)品設(shè)計、市場建設(shè)、改革舉措等各個環(huán)節(jié)。要建立健全風(fēng)險跟蹤、監(jiān)測和處置機(jī)制,提升提前研判風(fēng)險的能力,切實關(guān)注單一業(yè)務(wù)、單一產(chǎn)品、單一機(jī)構(gòu)的風(fēng)險外溢問題,防止個體的理性行為演變?yōu)榧w的非理性行為。要緊跟市場發(fā)展步伐,強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作,填補監(jiān)管空白,堵塞監(jiān)管漏洞,提高監(jiān)管有效性,促進(jìn)各類市場主體歸位盡責(zé)。要在完善逆周期監(jiān)管的同時,引導(dǎo)機(jī)構(gòu)主動加強(qiáng)風(fēng)險控制,充分評估自身風(fēng)險承受能力,擯棄盲目擴(kuò)張規(guī)模的傾向,在穩(wěn)健經(jīng)營上下功夫,合理有序開展業(yè)務(wù)活動。當(dāng)前,要在維護(hù)市場平穩(wěn)運行的基礎(chǔ)上,規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動,防范私募基金、股權(quán)眾籌等領(lǐng)域的風(fēng)險。

  三是要處理好事前防范和事后處罰的關(guān)系。加大監(jiān)管執(zhí)法力度,是維護(hù)市場秩序,發(fā)揮市場功能的保障。一方面,要注重事前防范。首先要做到規(guī)則前移,把法律的規(guī)定、監(jiān)管的要求細(xì)化到一線監(jiān)管制度規(guī)則當(dāng)中,把規(guī)矩立起來,把制度嚴(yán)起來,讓每一個市場主體知道紅線和雷區(qū)。其次,要做到“哨兵”前移,充分發(fā)揮一線監(jiān)察和現(xiàn)場檢查的作用,推進(jìn)監(jiān)管技術(shù)創(chuàng)新,更多依靠科技和信息化手段,對苗頭性、傾向性的違法違規(guī)問題,早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正、早處理。另一方面,對嚴(yán)重違法違規(guī)者要始終保持高壓態(tài)勢。一是堅持依法治市,推動出臺一批對規(guī)范市場行為、整頓市場秩序有重大影響的法律法規(guī),從根源上解決違法成本偏低、執(zhí)法手段不足等突出問題。二是全面提升行政、刑事處罰幅度,讓違法違規(guī)者、弄虛作假者付出高昂代價,不斷提高執(zhí)法威懾力。三是加強(qiáng)與其他部委的協(xié)作,嚴(yán)格實施聯(lián)合懲戒,讓失信者“一處失信、處處受限”。

  四是切實保護(hù)好投資者的合法權(quán)益。建設(shè)好資本市場,必須將投資者保護(hù)工作放在首要位置。一是建立健全統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性制度,督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)適當(dāng)性管理,把好市場入口關(guān),確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。二是進(jìn)一步優(yōu)化投資者回報機(jī)制,完善上市公司治理制度,加快健全多元化糾紛解決機(jī)制,保障投資者分紅權(quán)、知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)等各項權(quán)利。三是加強(qiáng)投資者風(fēng)險警示,引導(dǎo)投資者理性參與交易。四是持續(xù)做好新聞發(fā)布工作和透明度建設(shè),營造良好的市場發(fā)展環(huán)境。

  五是穩(wěn)步推進(jìn)資本市場對外開放。要立足國情實際,準(zhǔn)確把握市場規(guī)律,合理吸收、消化、運用國際先進(jìn)經(jīng)驗成果,著力深化資本市場雙向開放,使開放的節(jié)奏和力度與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場發(fā)育程度相適應(yīng)。要進(jìn)一步便利境內(nèi)外市場主體進(jìn)行跨境投資,擇時啟動深港通,完善滬港通。繼續(xù)推進(jìn)商品期貨市場對外開放,循序漸進(jìn)地引入境外投資者參與中國商品期貨市場。進(jìn)一步拓寬境內(nèi)企業(yè)境外上市融資渠道,支持境內(nèi)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。


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