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根據(jù)中央統(tǒng)一部署,2015年10月31日至12月25日,中央第七巡視組對(duì)證監(jiān)會(huì)黨委進(jìn)行了巡視。2016年1月31日,中央第七巡視組向證監(jiān)會(huì)黨委反饋了巡視意見。4月26日,中紀(jì)委網(wǎng)站公布了巡視整改情況。 一是堅(jiān)決貫徹中央要求,把整改落實(shí)作為重大政治任務(wù)來抓;二是直面問題、標(biāo)本兼治,扎實(shí)推進(jìn)整改工作;三是鞏固深化整改成果,深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨。 整改情況稱,截至2016年3月底,中央巡視意見指出的具體問題全部整改完畢,注重完善制度機(jī)制,健全管理制度和工作規(guī)則,持續(xù)性整改工作積極推進(jìn),取得階段性成效。 證監(jiān)會(huì)制定《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》以及審核人員、發(fā)審委委員履職回避管理規(guī)定,嚴(yán)格落實(shí)“標(biāo)準(zhǔn)清晰、程序規(guī)范、公開透明、集體決策、監(jiān)督有效、全程留痕”的審核機(jī)制,執(zhí)行雙人接待和不當(dāng)說情備案制度,堅(jiān)持首發(fā)和再融資行政許可事項(xiàng)規(guī)則、流程與結(jié)果公開,健全集體決策制度和重大事項(xiàng)請(qǐng)示匯報(bào)制度。 制定《上市公司并購重組審核工作規(guī)程》,明確審核時(shí)限,壓縮審核時(shí)間,完善決策機(jī)制,建立重大無先例重組預(yù)案披露停牌后溝通機(jī)制,充分保障重組委的獨(dú)立性,強(qiáng)化監(jiān)管留痕,增加透明度。抽選并購重組審核案例開展廉政監(jiān)察,對(duì)審核程序、過程留痕等進(jìn)行監(jiān)督檢查。 完善機(jī)構(gòu)監(jiān)管內(nèi)部管理制度,嚴(yán)格實(shí)行一人審核、一人復(fù)核的相互監(jiān)督制約機(jī)制,建立工作小組集體討論疑難問題和重大事項(xiàng)機(jī)制,落實(shí)預(yù)約接待制度和內(nèi)幕信息甄別認(rèn)定、登記制度等,加強(qiáng)監(jiān)督制約。 督促各證券期貨交易所完善市場(chǎng)監(jiān)察制度,嚴(yán)格崗位人員選配和監(jiān)督,加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全和保密管理,防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。 嚴(yán)格規(guī)范稽查執(zhí)法行為。出臺(tái)《中國證監(jiān)會(huì)稽查辦案十項(xiàng)禁令》及配套紀(jì)律處分辦法等文件,對(duì)案件線索報(bào)送、立案、取證、認(rèn)定等行為劃出“紅線”,明確違紀(jì)行為責(zé)任追究辦法。健全稽查部門案件內(nèi)審工作制度,強(qiáng)化內(nèi)審機(jī)制對(duì)辦案的監(jiān)督制約作用。制定行政處罰執(zhí)法責(zé)任制的若干規(guī)定,明確案件審理環(huán)節(jié)和工作人員職責(zé),嚴(yán)格審理時(shí)限,建立評(píng)議考核制度和責(zé)任追究制度。研究制定案件調(diào)查證據(jù)規(guī)則、常規(guī)案件審理標(biāo)準(zhǔn)和新型案件法律適用、量罰標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范稽查執(zhí)法行為。 修訂行政復(fù)議委員會(huì)工作規(guī)則,積極發(fā)揮行政復(fù)議的執(zhí)法監(jiān)督作用,建立監(jiān)管執(zhí)法評(píng)估長效機(jī)制,完善重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管執(zhí)法評(píng)估工作。 當(dāng)日,中紀(jì)委網(wǎng)站還公布了《中共上海證券交易所黨委關(guān)于巡視整改情況的通報(bào)》和《中共深圳證券交易所委員會(huì)關(guān)于巡視整改情況的通報(bào)》。 |
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