今年2月7日是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)正式開展私募基金登記備案工作兩周年。為保護投資者合法權(quán)益,促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用,中國基金業(yè)協(xié)會于2月5日對外發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》,從取消私募基金管理人登記證明、加強信息報送、法律意見書、高管人員資質(zhì)要求等四個方面加強規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項,督促私募基金管理人恪盡職守,切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù),促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。 公告中,“取消私募基金管理人登記證明”一條較為引人注目。中國基金業(yè)協(xié)會方面表示,中國基金業(yè)協(xié)會出臺《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》,主要有以下幾方面考慮。 近年來私募基金發(fā)展迅速,出現(xiàn)了一些魚龍混雜、良莠不齊的突出問題。一是大量機構(gòu)盲目登記為私募基金管理人。截至目前,已登記但未展業(yè)私募基金管理人數(shù)量超過1.7萬家,占已登記私募基金管理人總量的69%。這些未展業(yè)的私募機構(gòu)中,部分在準(zhǔn)備業(yè)務(wù)中,但另外一些機構(gòu)實際并無開展私募基金業(yè)務(wù)意愿。二是一些機構(gòu)缺乏從事私募基金管理的專業(yè)能力,許多機構(gòu)正在開展非私募基金管理業(yè)務(wù),甚至從事投行、P2P、眾籌等與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的業(yè)務(wù),允許這些機構(gòu)長期登記為管理人,既有悖于私募基金登記備案統(tǒng)計監(jiān)測的制度設(shè)計初衷,也占用了有限的自律監(jiān)管資源。三是大量未展業(yè)機構(gòu)的存在嚴(yán)重影響了私募行業(yè)統(tǒng)計監(jiān)測工作的真實性和有效性。未展業(yè)機構(gòu)大多數(shù)不能嚴(yán)格遵守持續(xù)報告義務(wù),占用了協(xié)會大量的統(tǒng)計、監(jiān)測資源,造成了行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的嚴(yán)重失真。 《公告》提出的相關(guān)展業(yè)寬限期方案合法、合情、合理。根據(jù)《公司登記管理條例》第68條,公司成立后無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的,可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。參照上述法規(guī)要求,中國基金業(yè)協(xié)會從實際角度出發(fā),務(wù)實地對《公告》后新登記、已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品、已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人等三類情況,差異化地設(shè)置了展業(yè)寬限期。針對寬限期之后仍未展業(yè)的私募基金管理人,中國基金業(yè)協(xié)會將注銷其管理人登記。 此外,中國基金業(yè)協(xié)會特別提醒:申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確有私募投資基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展需要時,按規(guī)定履行私募基金管理人登記申請,切勿盲目跟風(fēng)。 據(jù)《證券日報》基金新聞部記者了解,自2015年1月1日其,基金業(yè)協(xié)會私募登記備案系統(tǒng)開設(shè)私募基金管理人登記備案電子證明功能。已登記的私募基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要,自行下載或打印“私募基金管理人登記證明”以及“私募投資基金備案證明”,且不再發(fā)放直指的私募投資基金管理人登記證書和私募基金備案證明。截至2015年12月份,中國基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人25005家。已備案私募基金24054只,認(rèn)繳規(guī)模5.07萬億元,實繳規(guī)模4.05萬億元。 《證券日報》基金新聞部記者查看基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)現(xiàn),基金業(yè)協(xié)會已啟用私募基金管理人分類公示,可從規(guī)模類公示、提示類公示、誠信類公示三方面對私募基金管理人進行復(fù)選式的查詢,而其中標(biāo)明,“社會公眾若發(fā)現(xiàn)私募基金管理人分類公示信息中存在任何虛假或不實內(nèi)容”可通過多種聯(lián)系方式與基金業(yè)協(xié)會取得聯(lián)系。而近日,基金業(yè)協(xié)會通過與中國銀河證券股份有限公司共同推出,通過移動終端發(fā)布私募登記備案信息,增強私募信息披露與誠信約束,強化社會公眾監(jiān)督。此外,基金業(yè)協(xié)會聯(lián)手百度地圖繪制的私募基金地圖,也被投資者普遍認(rèn)為“超好玩、超實用”,成為具有極強實用性,同時又兼具易用性的私募管理人備案查詢方式。 |
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