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浙江金觀誠(chéng)基金銷售公司正面臨行業(yè)少見的嚴(yán)厲處罰。經(jīng)過兩次整改,該公司在內(nèi)控方面仍存在諸多問題和風(fēng)險(xiǎn),基金銷售業(yè)務(wù)被繼續(xù)暫停1年。 近期,浙江證監(jiān)局公告,稱浙江金觀誠(chéng)在整改期間存在關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)混同、風(fēng)險(xiǎn)不隔離、代銷關(guān)聯(lián)方發(fā)行的多個(gè)基金產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)并引發(fā)投資者群訪等新的重大問題和風(fēng)險(xiǎn)情況,決定對(duì)其采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。 這已經(jīng)是浙江金觀誠(chéng)第三次收到暫停銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)管處罰。去年5月,因存在公開夸大宣傳等問題,金觀誠(chéng)被暫停銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月,6個(gè)月過后,浙江證監(jiān)局再出公告,責(zé)令其繼續(xù)整改,在驗(yàn)收通過之前,銷售業(yè)務(wù)不得恢復(fù)。 近日,浙江證監(jiān)局發(fā)布通知,金觀誠(chéng)內(nèi)控仍存在嚴(yán)重問題、經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn),責(zé)令公司整改并暫;痄N售業(yè)務(wù)12個(gè)月。 公司在收到該行政監(jiān)管措施決定書之日起12個(gè)月內(nèi),暫停從事簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)。暫停期間,如果公司完成整改要求,經(jīng)過證監(jiān)局的驗(yàn)收通過,可以提前解除上述行政監(jiān)管措施。 資料顯示,金觀誠(chéng)成立于2012年9月,為金誠(chéng)集團(tuán)旗下針對(duì)客戶基金理財(cái)投資需求的專業(yè)子公司,2013年1月獲批基金銷售業(yè)務(wù)資格。 事實(shí)上,金觀誠(chéng)的基金銷售業(yè)務(wù)在去年5月份便已暫停,經(jīng)歷兩次整改,均未能達(dá)到要求。 去年5月23日,金觀誠(chéng)被暫停辦理基金銷售認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)業(yè)務(wù)6個(gè)月后,景順長(zhǎng)城、安信基金、國(guó)泰基金、易方達(dá)基金等多家公募發(fā)布公告,暫停金觀誠(chéng)辦理旗下基金的銷售業(yè)務(wù)。 去年11月23日,浙江證監(jiān)局再發(fā)通知,稱其整改不到位,基金銷售業(yè)務(wù)繼續(xù)暫停。如今,證監(jiān)局再發(fā)通知,金觀誠(chéng)基金銷售業(yè)務(wù)繼續(xù)暫停,顯然公司的二次整改依然未能達(dá)標(biāo)。 去年5月處罰公告公布之后,金觀誠(chéng)在“金誠(chéng)財(cái)富”的公眾號(hào)上發(fā)布了一則說明,稱自2018年4月24日浙江證監(jiān)局來公司場(chǎng)檢之后,公司根據(jù)監(jiān)管部門要求進(jìn)行了工作匯報(bào)和相關(guān)資料的提交,并于2018年5月25日收到浙江證監(jiān)局《 關(guān)于對(duì)浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令整改并暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)措施的決定》,對(duì)此公司深表歉意,并成立專項(xiàng)小組進(jìn)行嚴(yán)格自查。 但沒想到,在整改期內(nèi)金觀誠(chéng)依然狀況不斷,經(jīng)營(yíng)問題和風(fēng)險(xiǎn)沒有得到根本解決,基金銷售業(yè)務(wù)被繼續(xù)暫停。 |
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