因未能按時披露2017年年度報告以及2018年一季度報告,*ST撫鋼繼收到上海證券交易所的紀律處分后,再收證監(jiān)會擬處罰決定。 1月18日,*ST撫鋼及24名相關(guān)責任人收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》,中國證監(jiān)會擬決定對*ST撫鋼及24名相關(guān)責任人給予警告處分,并處以相應(yīng)的罰款。 證監(jiān)會擬罰123萬元 據(jù)*ST撫鋼披露的相關(guān)公告,證監(jiān)會認定公司未按規(guī)定披露相關(guān)定期報告的行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定,孫啟等24名責任人未盡到勤勉盡責的義務(wù),對*ST撫鋼的信息披露違法違規(guī)行為負有相應(yīng)的責任,擬決定對*ST撫鋼及孫啟等24名責任人給予警告,并分別處以相應(yīng)的罰款。*ST撫鋼及24名責任人合計被罰總金額123萬元。 “事先告知是一個法定的程序,公司及相關(guān)責任人仍有申辯的權(quán)利,但從目前的實際情況來看,免予或減輕處罰的可能性并不大!庇袠I(yè)內(nèi)人士在接受《證券日報》記者采訪時表示,“公司及相應(yīng)責任人的違法違規(guī)行為比較清晰,在前期受到上海證券交易所紀律處分時,部分受處分的責任人提出的申辯理由,以及持有的異議均被上海證券交易所駁回,未予采納。估計此次最終的行政處罰結(jié)果與目前披露出來擬處罰決定不會有變化! 《證券日報》記者留意到,上海證券交易所當時所做出的紀律處分決定認為,公司及相關(guān)責任人所提出的申辯理由均為自身存在的主觀因素,而非不可預(yù)期的客觀原因,不能作為未按期披露定期報告的正當理由,認為公司延遲披露定期報告長達2個月,且期間未采取任何有效措施督促并確保公司在法定期限內(nèi)披露定期報告,未能勤勉盡責,相關(guān)異議不成立。 前述業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日報》記者,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定,未按照規(guī)定披露信息,未按照規(guī)定報送有關(guān)報告將被責令改正,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 撫順特鋼此次未能按時披露報告,主要系公司前期財務(wù)數(shù)據(jù)存在著數(shù)額巨大的“差錯”,公司稱追溯調(diào)整工作量較大且追溯調(diào)整事項涉及年限較長,因而無法在規(guī)定期限內(nèi)完成報告。從證監(jiān)會的擬處罰決定來看,部分罰款是按法律規(guī)定的下限來執(zhí)行的,應(yīng)該是充分考量了實際的情況,并不算重。 尚不能作為投資者索賠依據(jù) “證監(jiān)會的行政處罰出來了,是不是可以進行索賠了?”*ST撫鋼的相關(guān)公告剛掛出來,就有焦急的中小股東在網(wǎng)上詢問。 對于*ST撫鋼中小股東的索賠維權(quán)問題,證券維權(quán)律師、江蘇頤華律師事務(wù)所韓友維律師向《證券日報》記者表示,“目前所發(fā)出的行政處罰事先告知書是證監(jiān)會2018年5月21日針對公司未在法定期限內(nèi)披露定期報告的立案調(diào)查結(jié)果,根據(jù)這個處罰結(jié)果還不能索賠。證監(jiān)會對公司于去年3月21日啟動的立案調(diào)查結(jié)果還沒有出來,索賠維權(quán)的投資者還需要耐心等待! 北京市盈科(無錫)律師事務(wù)所齊程軍律師在接受《證券日報》記者采訪時表示,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定,當出現(xiàn)上市公司信息披露違法(虛假陳述)、內(nèi)幕交易、操縱市場等幾種違法行為時,投資者可以依法主張賠償。在虛假陳述類案件的維權(quán)中,行政機關(guān)作出的行政處罰決定或司法機關(guān)的有罪判決是必要的先決條件。2018年3月21 日,*ST撫鋼因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查,目前還沒有最終的調(diào)查結(jié)論,如果一旦被證監(jiān)會認定違規(guī)并作出處罰,將在第一時間代理投資者向法院提起維權(quán)訴訟。 齊程軍和韓友維提醒符合條件的投資者,仍然可以報名參與針對*ST撫鋼的維權(quán)索賠,待證監(jiān)會的最終處罰結(jié)果出來后,就可以直接進入到實際的索賠維權(quán)程序。 重整完成利于索賠維權(quán) 雖然索賠維權(quán)還需再等,但*ST撫鋼破產(chǎn)重整的順利完成還是讓許多受損投資者多了些希望。盡管對于公司經(jīng)營業(yè)績的“畫風突變”滿是憤懣,營口的投資者董先生還是希望公司有個好的未來。 “一個上市公司這么不靠譜!怎能讓人不生氣?”董先生憤憤地向《證券日報》記者表示,“畢竟身家都押在了里面,公司真要是全垮了,自己也很難拿到賠償,好在破產(chǎn)重整還算順利! 2018年12月27日,*ST撫鋼收到撫順市中級人民法院的《民事裁定書》,裁定公司的重整計劃執(zhí)行完畢。這一天,從法院當初裁定受理破產(chǎn)重整申請算起,恰好是第99 天,從法院批準重整計劃算起,是第36天。從申請被受理到最后完成,不到百天里完成破產(chǎn)重整,高效的背后也折射出相關(guān)各方所做出的極大努力。 *ST撫鋼在披露的相關(guān)公告中表示,《重整計劃》的執(zhí)行顯著改善了公司財務(wù)狀況,公司因重整豁免的債務(wù)及產(chǎn)生的收益將計入2018年度相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù),將對公司2018年度凈利潤和期末凈資產(chǎn)產(chǎn)生重大的積極影響,經(jīng)初步測算,本次重整事項產(chǎn)生的重整收益凈額預(yù)計為28.5億元左右。 韓友維認為,*ST撫鋼破產(chǎn)重整的順利完成,可以大大促進公司生產(chǎn)經(jīng)營的好 |
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