各私募基金份額登記機(jī)構(gòu)：

      為進(jìn)一步落實(shí)《關(guān)于發(fā)布<基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范(試行)>的通知》的相關(guān)要求，現(xiàn)就私募基金集中備份數(shù)據(jù)報(bào)送有關(guān)事項(xiàng)補(bǔ)充通知如下：

   　一、報(bào)送主體及對(duì)象

      報(bào)送主體包括開展私募基金份額登記服務(wù)并按照相關(guān)規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記的私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及自行辦理份額登記業(yè)務(wù)的私募基金管理人(以下統(tǒng)稱“私募基金份額登記機(jī)構(gòu)”)。

      其中，對(duì)于自行辦理份額登記業(yè)務(wù)且未實(shí)現(xiàn)登記數(shù)據(jù)電子化管理，暫時(shí)無法實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)電子化報(bào)送的私募基金管理人，應(yīng)于2017年8月25日前向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)書面說明相關(guān)情況。經(jīng)協(xié)會(huì)同意后可暫不按本通知要求報(bào)送數(shù)據(jù)，具體報(bào)送方式后續(xù)另行通知。

      報(bào)送對(duì)象包括在協(xié)會(huì)依法備案的私募基金產(chǎn)品，私募股權(quán)基金、創(chuàng)投基金及其他相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的無需備案的私募基金產(chǎn)品除外。

      二、數(shù)據(jù)報(bào)送前的準(zhǔn)備工作

      協(xié)會(huì)授權(quán)中國結(jié)算通過中央數(shù)據(jù)平臺(tái)開展私募份額登記數(shù)據(jù)的備份工作，中國結(jié)算協(xié)助協(xié)會(huì)歸集、維護(hù)、處理、存儲(chǔ)相關(guān)數(shù)據(jù)，并定期轉(zhuǎn)發(fā)協(xié)會(huì)。各私募基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在開展集中備份數(shù)據(jù)報(bào)送前接入中央數(shù)據(jù)平臺(tái)，其中私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)還應(yīng)提交協(xié)會(huì)出具的份額登記業(yè)務(wù)登記函。

   　三、初始報(bào)送安排

      為保證存量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性，各私募基金份額登記機(jī)構(gòu)在開展集中備份數(shù)據(jù)報(bào)送前應(yīng)先完成一次全量數(shù)據(jù)初始報(bào)送。自2017年9月1日起，基金業(yè)協(xié)會(huì)將授權(quán)中國結(jié)算組織全市場(chǎng)私募基金份額登記機(jī)構(gòu)分批開展上述數(shù)據(jù)報(bào)送工作。報(bào)送工作安排請(qǐng)關(guān)注中國結(jié)算官方網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)通知要求。

      四、持續(xù)報(bào)送頻率

      1、按照《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》要求，每日?qǐng)?bào)送增量數(shù)據(jù)(其中TM/TN文件需報(bào)全量數(shù)據(jù))。

   　2、每半年通過全量文件報(bào)送一次全量數(shù)據(jù)(S2/S5文件)。報(bào)送全量文件當(dāng)日，仍需按照第1條要求報(bào)送每日增量數(shù)據(jù)。

      五、數(shù)據(jù)報(bào)送相關(guān)要求

   　1、應(yīng)確保文件名中的份額登記機(jī)構(gòu)代碼與數(shù)據(jù)中填寫的份額登記機(jī)構(gòu)代碼保持一致。對(duì)于提供私募基金份額登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)使用證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織授權(quán)的編碼和標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一分配的TA編碼作為份額登記機(jī)構(gòu)代碼。

      2、銷售人代碼應(yīng)填寫實(shí)際承擔(dān)銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的銷售機(jī)構(gòu)編碼。此編碼應(yīng)優(yōu)先選用證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織授權(quán)的編碼和標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一分配的三位銷售機(jī)構(gòu)代碼，若無且為私募管理人直銷，則填寫協(xié)會(huì)為該管理人分配的私募基金管理人登記編碼。不允許填寫自定義編碼。

      3、私募基金份額登記機(jī)構(gòu)接入平臺(tái)申請(qǐng)中涉及的相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)及時(shí)通知中國結(jié)算進(jìn)行修改。其中，份額登記機(jī)構(gòu)代碼發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)在中國結(jié)算完成份額登記機(jī)構(gòu)代碼更新后，方可使用新的份額登記機(jī)構(gòu)代碼報(bào)送數(shù)據(jù)。

      4、首次報(bào)送前已終止的產(chǎn)品無需報(bào)送。

  　特此通知，如有相關(guān)問題，請(qǐng)咨詢電話：66578410。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　二零一七年八月十四日