■本報記者 左永剛

　　今年，監(jiān)管層延續(xù)打擊違法違規(guī)行為常態(tài)化態(tài)勢。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，下半年以來，證監(jiān)會五次通報行政處罰案件，依法對22宗案件作出行政處罰，相關(guān)主體及責任人被罰沒約3.39億元，平均單個罰沒1538.58萬元。

　　據(jù)記者統(tǒng)計，下半年以來，證監(jiān)會通報的內(nèi)幕交易案件較多，9宗內(nèi)幕交易案件被罰沒7125.2萬元。

　　就具體案件來看，華聞傳媒投資集團股份有限公司(簡稱華聞傳媒)內(nèi)幕交易案的相關(guān)當事人被罰沒5461.8萬元。在該案件中，李某峰、劉某菊系華聞傳媒擬收購陜西華商傳媒集團有限責任公司等多家公司這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，華聞傳媒財務部經(jīng)理助理萬玉珍與劉某菊存在聯(lián)絡接觸，且負責審核劉某菊盡職調(diào)查出差報銷單據(jù)，控制使用“萬某弟”證券賬戶交易“華聞傳媒”，獲利約6.6萬元，萬玉珍堂兄萬明曾任華聞傳媒董事，是李某峰的前直屬領(lǐng)導，與李某峰存在聯(lián)絡接觸且與萬玉珍聯(lián)系頻繁，控制使用某公司證券賬戶及“萬某”等親友的證券賬戶交易“華聞傳媒”，獲利約1358.8萬元，上述行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收萬玉珍違法所得約6.6萬元，并處以約19.9萬元罰款，沒收萬明違法所得約1358.8萬元，并處以約4076.5萬元罰款。

　　下半年以來，罰沒金額最多的案件為徐留勝操縱市場案。在該案中，由于徐留勝在證券市場沉浮多年，目前已積累上億元的交易資金，操作手法在市場上尤其是深圳地區(qū)有一定的影響力，其人也因此在網(wǎng)絡上被稱為“最牛散戶”之一。

　　與傳統(tǒng)操縱手法不同，這位“最牛散戶”使用的操縱手法呈現(xiàn)一系列新特點。據(jù)證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員介紹，其一大特點是操縱行為短線化，即操縱周期由以往跨年、跨月向數(shù)天、甚至日內(nèi)操縱發(fā)展，操縱的“建倉、拉抬、出貨”三階段被壓縮在一起，階段間的界限越來越隱蔽。由于徐留勝控制并使用本人賬戶交易金額高達上億元，嚴重擾亂證券市場正常交易秩序。

　　據(jù)證監(jiān)會處罰決定書，徐留勝于2015年1月1日至11月30日期間控制并使用本人賬戶，利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、大額封漲停、拉抬股價等手法操縱“天瑞儀器”等37只股票，獲利約3701.7萬元。證監(jiān)會依據(jù)《證券法》決定沒收徐留勝違法所得約3701.7萬元，并處以約7403.4萬元罰款。

　　據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，近年來，操縱市場呈現(xiàn)新的違法特征:一是操縱主體“團伙化”，機構(gòu)主體涉案增多。行為人依托固定群體、組織巨額資金、進行內(nèi)部分工，有組織地實施操縱市場。二是在傳統(tǒng)資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢基礎(chǔ)上，濫用信息優(yōu)勢操縱股價問題突出。三是多種手法交織并用，短時間輪番炒作多只股票，容易引發(fā)負面效仿，市場影響十分惡劣。

　　“操縱市場行為誤導和欺騙投資者，破壞定價功能，歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的重點。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)以專項行動為抓手，持續(xù)保持對操縱市場行為的打擊力度。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示。