中信證券、國(guó)信證券昨日晚間分別公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知書(shū)，其中提及：因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

    中信證券和國(guó)信證券均表示，將全面配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

    事實(shí)上，今年以來(lái)，兩家上市券商就曾因被罰或被調(diào)查而受市場(chǎng)專注。據(jù)了解，中信證券今年以來(lái)先后因被暫停新開(kāi)信用賬戶三個(gè)月、中信證券半數(shù)執(zhí)委會(huì)委員被調(diào)查或協(xié)助調(diào)查、原中信證券黨委書(shū)記王東明退休等，受到各大媒體追蹤報(bào)道。

    而國(guó)信證券也因?yàn)槿谫Y融券業(yè)務(wù)中有違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查；今年6月份，證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰書(shū)顯示，因借“馬甲”違規(guī)入股自己經(jīng)辦的首發(fā)（IPO）項(xiàng)目獲利1億元，國(guó)信證券投行部?jī)擅�前員工被證監(jiān)會(huì)處罰；10月23日，上任僅一年多，49歲的國(guó)信證券總裁陳鴻橋突然去世。

    業(yè)內(nèi)人士表示，一輪股市的暴漲暴跌，暴露出中國(guó)股市諸多問(wèn)題，也讓一些鋌而走險(xiǎn)、不經(jīng)意間觸碰法律紅線的券商和相關(guān)負(fù)責(zé)人浮出水面。