12月9日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布兩個(gè)對(duì)發(fā)行監(jiān)管問答的修訂，一是關(guān)于IPO中止審查情形，二是IPO在審企業(yè)更換中介機(jī)構(gòu)情形。對(duì)兩項(xiàng)問答進(jìn)行了優(yōu)化和完善，在保證質(zhì)量的前提下，減少在承辦的沒有過錯(cuò)IPO排隊(duì)企業(yè)的影響。另外，在審企業(yè)更換中介機(jī)構(gòu)不用重新排隊(duì)。

　　12月2日，證監(jiān)會(huì)表示，“證監(jiān)會(huì)正在對(duì)因中介機(jī)構(gòu)涉案暫不受理和審核措施施行效果做進(jìn)一步的分析評(píng)估，進(jìn)一步研究增強(qiáng)該措施的針對(duì)性、有效性，更好地發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法措施的作用。在讓涉嫌違法違規(guī)主體對(duì)其行為負(fù)責(zé)的同時(shí)，減少其對(duì)非涉案行政許可申請(qǐng)人的影響�！�

　　近期，一些行政許可申請(qǐng)人反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，但因其聘請(qǐng)的證券中介機(jī)構(gòu)涉案而導(dǎo)致其行政許可申請(qǐng)項(xiàng)目受到限制，影響了項(xiàng)目的進(jìn)度。對(duì)此，鄧舸回應(yīng)稱，近期，證監(jiān)會(huì)依法查辦了一批違法違規(guī)案件，對(duì)有關(guān)違法主體予以立案稽查，其中涉及多家保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，依法暫停受理、審核這些涉案證券中介機(jī)構(gòu)出具的行政許可申請(qǐng)文件。上述執(zhí)法行動(dòng)得到了廣大市場(chǎng)主體、投資者的肯定，產(chǎn)生了較好的市場(chǎng)效果。但也有一些行政許可申請(qǐng)人向證監(jiān)會(huì)反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，因其聘請(qǐng)的證券中介機(jī)構(gòu)涉案而導(dǎo)致其行政許可申請(qǐng)項(xiàng)目受到限制。

　　發(fā)言人表示，暫不受理和審核措施是證監(jiān)會(huì)基于有效維護(hù)市場(chǎng)秩序、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益等考慮，對(duì)與因涉嫌違法違規(guī)被稽查立案的證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有關(guān)聯(lián)的行政許可項(xiàng)目所采取的一種審慎性措施�？傮w而言，該措施的建立及實(shí)施是與我國(guó)資本市場(chǎng)“新興加轉(zhuǎn)軌”的發(fā)展階段，以及市場(chǎng)約束機(jī)制不足、誠(chéng)信文化缺失、法律制裁不夠的階段性特點(diǎn)相契合的。

　　發(fā)言人稱，目前證監(jiān)會(huì)正在對(duì)暫不受理和審核措施施行效果做進(jìn)一步的分析評(píng)估，進(jìn)一步研究增強(qiáng)該措施的針對(duì)性、有效性，更好地發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法措施的作用。在讓涉嫌違法違規(guī)主體對(duì)其行為負(fù)責(zé)的同時(shí)，減少其對(duì)非涉案行政許可申請(qǐng)人的影響。完善、調(diào)整暫不受理和審核措施涉及的證監(jiān)會(huì)規(guī)章，待有統(tǒng)一的結(jié)論性意見后，證監(jiān)會(huì)將按照立法程序要求向社會(huì)公開征求意見。