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同花順稱收到證監(jiān)會(huì)行政處罰書 被罰近千萬(wàn)元

2016-11-28 09:08| 發(fā)布者: 田紅麗| 查看: 584| 評(píng)論: 0

  同花順早間公告,處罰書稱公司開發(fā)運(yùn)營(yíng)的資產(chǎn)管理系統(tǒng),包含子賬戶開立、提供委托交易、存儲(chǔ)、查詢等多種具有證券業(yè)務(wù)屬性的功能。公司明知其客戶經(jīng)營(yíng)方式,仍向不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售該系統(tǒng),提供相關(guān)服務(wù)。

  時(shí)任公司副總經(jīng)理朱志峰為直接負(fù)責(zé)的主管人員、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波為其他直接責(zé)任人員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定:沒收公司違法所得2,176,997.22元,并處以6,530,991.66元罰款;對(duì)朱志峰給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)郭紅波給予警告,并處以5萬(wàn)元罰款。


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