繼東興證券、華創(chuàng)證券后，又一家券商因新三板業(yè)務被處罰。中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)近日發(fā)布監(jiān)管公告，決定對民生證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，原因是其持續(xù)督導的惠爾頓及相關當事人業(yè)務操作流程違規(guī)和信披不實，而民生證券在事前審核過程中沒有完全核實相關情況。

　　據了解，這是民生證券今年首次因新三板業(yè)務違規(guī)收到罰單，也是民生證券年內第二次被處罰，今年1月份，泛海控股曾發(fā)布公告，稱控股子公司民生證券被證監(jiān)會責令暫停新開證券賬戶六個月，原因是民生證券在內部控制、經營管理方面存在問題。

　　公告顯示，惠爾頓于9月7日披露《資本公積轉增股本實施方案》，公告中稱，以公司現有總股本2000萬股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增10股，除權除息日為2016年9月12日。不過，截至9月12日開盤前，惠爾頓并未向中國證券登記結算有限公司北京分公司提交過辦理權益分派業(yè)務的材料，導致9月12日股轉公司無法進行除權除息的操作，中國結算北京分公司無法進行權益分派的操作。9月12日上午，惠爾頓緊急停牌。

　　民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過程中，在完全沒有核實惠爾頓是否向中國結算北京分公司提交辦理權益分派業(yè)務申請的情況下，即協助惠爾頓披露權益分派實施公告的行為，違反了相關規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實，中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)決定對民生證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求民生證券收到本決定書之日起五個轉讓日內提交書面承諾的電子版掃描件和紙質版原件，承諾應當包括但不限于以下內容：對違規(guī)事實和性質的深刻認識，對相關規(guī)則的正確理解、整改舉措和行為保證。