9月20日，山西證券(002500)公告稱(chēng)，控股子公司中德證券及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人李慶中、王鑫收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，證監(jiān)會(huì)的擬處罰決定為：1.責(zé)令中德證券改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入300萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款;2.對(duì)李慶中、王鑫給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》第二百二十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：

　　1、責(zé)令中德證券改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入300萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款;

　　2、對(duì)李慶中、王鑫給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》第五條等有關(guān)規(guī)定，就中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬實(shí)施的行政處罰，中德證券及李慶中、王鑫享有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。

　　中德證券收到《行政處罰事先告知書(shū)》后，經(jīng)研究決定放棄行使陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利;李慶中、王鑫均決定放棄陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。

　　隨著處罰即將落定，中德證券的項(xiàng)目是否會(huì)恢復(fù)正常亦或仍受阻?

　　業(yè)內(nèi)人士分析，中德證券作為保薦代表人的資格和業(yè)務(wù)不會(huì)受到直接影響，但財(cái)務(wù)顧問(wèn)身份或影響繼續(xù)。

　　擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的前提之一是，擔(dān)任前36個(gè)月內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在接受調(diào)查，中德證券從受到行政處罰之日起在36個(gè)月內(nèi)已不能滿足擔(dān)任上市公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)的前提條件。

　　截至目前，中德證券目前在會(huì)的并購(gòu)重組項(xiàng)目有2個(gè)。證監(jiān)會(huì)公示的審核進(jìn)度表上，這兩個(gè)項(xiàng)目審核進(jìn)度均被標(biāo)為“因獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)被立案調(diào)查，暫停審核”。