“雖然去年股市異常波動中，機構自身沒有發(fā)生大的風險，財務狀況良好，但確實暴露出行業(yè)還存在一系列的問題，尤其是行業(yè)的聲譽受到了很大影響。這促使我們監(jiān)管部門反思和改進，同時也需要行業(yè)一起反思。特別是作為行業(yè)主體的證券公司，要認真思考，行業(yè)健康發(fā)展的衡量標準是什么?中國資本市場到底需要什么樣的中介機構?”

　　在近期召開的《證券公司風險控制指標管理辦法》培訓會上，證監(jiān)會副主席李超，面對業(yè)內各機構主要負責人和首席風險官，就行業(yè)發(fā)展情況及暴露出的問題，進行了深入分析。據悉，這是股市異常波動后第一次大規(guī)模的行業(yè)會議。

　　李超指出，近年來，行業(yè)發(fā)展取得了多方面成效。證券基金行業(yè)230家經營機構總資產合計5.9萬億元、凈資產合計1.6萬億元。2015年共計盈利2675億元，創(chuàng)歷史最好水平。近三年合計為各類企業(yè)近3萬億元股票和債券融資提供了承銷保薦及財務顧問等服務。行業(yè)資產管理范圍覆蓋已上市股票、債券、股權、債權和部分實物資產等，涉及經濟領域的各個行業(yè)。在去年股市異常波動期間，行業(yè)整體的抗風險能力經受住了考驗，經營總體穩(wěn)健，自身沒有出現(xiàn)重大風險事件。

　　在肯定成績的同時，李超也表示，國內機構發(fā)展水平仍然不高，行業(yè)存在的問題和不足主要集中在四大方面。即行業(yè)功能定位、發(fā)展路徑存在偏差，服務實體經濟的能力不足;勤勉盡責不夠，適當性管理不足，投資者保護不力;合規(guī)風控基礎不牢、水平不高，嚴重落后于業(yè)務發(fā)展;員工的職業(yè)道德水準不高，行業(yè)形象不佳，履行社會責任的力度不夠等。

　　針對以上問題，李超認為，一方面是由于市場基礎不扎實、發(fā)展太快、機制不完善、機構不勤勉等原因，另一方面也反映出機構監(jiān)管工作在監(jiān)管理念和監(jiān)管方法等方面存在一定的偏差，需要加以修正。

　　他進一步指出，做好監(jiān)管工作要厘清監(jiān)管與市場的關系。從監(jiān)管部門的角度講，主要目標是維護公開、公平、公正的市場秩序，防范系統(tǒng)性區(qū)域性風險，保護投資者合法權益。發(fā)展的事情主要讓市場主體去做。

　　他強調，加強監(jiān)管必須依法。要以《證券法》、《基金法》及各項規(guī)章為依據，不能打擦邊球、搞灰色地帶，也不能搞運動式、嚴打式執(zhí)法，要給大家一個穩(wěn)定的預期。同時，監(jiān)管要從嚴、全面。對違法違規(guī)觸犯監(jiān)管底線的行為，堅決采取措施。除經紀、自營和資管業(yè)務外，對投行等各類業(yè)務、各類機構實施全覆蓋、無死角的監(jiān)管。

　　李超表示，推動行業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，要緊密圍繞實體經濟，堅守證券的主業(yè)，全力維護好客戶權益，堅守合規(guī)底線。

　　對于近期的重點工作，李超指出，要盡快完成中介機構業(yè)務和組織架構的梳理，形成有效的行業(yè)自我約束機制。不該干的業(yè)務，公司自己應主動壓縮。同時，全面落實風控合規(guī)的全覆蓋要求。將盡快修訂完成《證券基金經營機構合規(guī)管理辦法》。確保在2016年底前將全部業(yè)務、所有子公司，尤其是投行業(yè)務納入合規(guī)體系，不留死角。

　　李超最后強調，股市異常波動以后，大家要適應新常態(tài)，尤其是監(jiān)管的新常態(tài)。如果在加強監(jiān)管的大環(huán)境下，今后仍然不收斂、不收手的，要嚴肅處理。特別是對欺詐、嚴重不履職、不盡責的行為，要從嚴處理;對一些屢教不改、問題嚴重、影響惡劣的投行，可以考慮收回其業(yè)務牌照。