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新華基金子公司產(chǎn)品違規(guī)

2016-8-12 11:12| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 687| 評論: 0|來自: 中國基金網(wǎng)

  證監(jiān)會頒布的新“八條底線”(《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》)生效后,部分被發(fā)現(xiàn)存在產(chǎn)品問題的資管機構(gòu)正在被監(jiān)管層所關(guān)注。

  21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者獨家獲悉, 8月11日,新華基金子公司——新華富時資產(chǎn)管理有限公司(下稱新華資產(chǎn))被基金業(yè)協(xié)會下發(fā)備案關(guān)注函,要求新華資產(chǎn)比照新“八條底線”進行自查,并于月底前將自查和整改情況的書面材料報送至相關(guān)監(jiān)管部門。

  這或成為新“八條底線”生效后首個被采取監(jiān)管行動的事件,基金業(yè)協(xié)會表示,未來將視新華資產(chǎn)的自查整改情況對其采取相應(yīng)的自律措施。

  新華資產(chǎn)被要求自查整改的原因,或與新“八條底線”生效后備案的一只機構(gòu)化產(chǎn)品存在違反現(xiàn)行規(guī)定的情況有關(guān)。經(jīng)21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者確認,這只產(chǎn)品的名稱為“新華富時工大2號專項資管計劃(下稱新華工大)”,其備案生效日為7月19日。

  21世紀(jì)經(jīng)濟報道查詢發(fā)現(xiàn),新華工大共有1 號、2號兩期,規(guī)模分別為6.984億元和0.516億元,成立時投資者數(shù)量分別為171人和20人。

  其中,1號產(chǎn)品的備案日期為7月15日,系新“八條底線”生效之前;而2號則剛好備案于新規(guī)生效當(dāng)天,兩只產(chǎn)品的托管行均為就寧波銀行。

  新華資產(chǎn)被關(guān)注的案例或意味著,監(jiān)管層在資管產(chǎn)品備案的初審環(huán)節(jié),也保留了較為較為嚴(yán)格的審查口徑。

  記者進一步調(diào)查獲悉,新華工大項目計劃發(fā)起時一款融資類產(chǎn)品,其融資方或為哈工大集團,其設(shè)立募集資金用于補充哈工大集團的流動資金,并用于相關(guān)資產(chǎn)的收購,其中哈工大集團出具了相關(guān)資金作為劣后,并提供了其他還款保證。

  而據(jù)新“八條底線”規(guī)定,7月18日起,結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品不得存在名稱中未包含‘結(jié)構(gòu)化’或‘分級’的情況,此外劣后不得方不得對優(yōu)先級做出收益保障安排,而新華工大2號顯然不符合相關(guān)規(guī)定。

  此外記者獲悉,新華大工2號還可能涉嫌存在“提供投資建議的第三方機構(gòu)非基金業(yè)協(xié)會會員”的情形,而該類情形在7月18日后亦被視為違規(guī)。

  值得一提的是,新華大工1號雖然備案生效于7月18日以前,但并不意味著該類產(chǎn)品在新“八條底線”的口徑下無需整改。

  21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者日前獲悉,監(jiān)管層日前要求以新“八條底線”正式生效的7月18日為分界線,按照新規(guī)標(biāo)準(zhǔn)對生效日前設(shè)立的資管產(chǎn)品進行自查和整改。

  其中,保本、結(jié)構(gòu)化、投顧三大類產(chǎn)品將成為此次針對存量自查整改的重點,而對于自查發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)品,監(jiān)管層的清理模式主要是保留存量到期,且停止擴大產(chǎn)品杠桿和規(guī)模。

  “如果發(fā)現(xiàn)存量產(chǎn)品是不符合新規(guī)的,并不用立刻清盤退款的,這也是基于可操作性的考慮,”8月10日,北京一家基金子公司人士透露,“目前證監(jiān)會的要求是存量產(chǎn)品可以繼續(xù)存續(xù),但是不得‘新增凈申購規(guī)!,也不得擴大杠桿!


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