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多地開展私募資管業(yè)務(wù)自查整改

2016-8-12 10:50| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 443| 評論: 0|來自: 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

北京證監(jiān)局正擬定相關(guān)文件

記者獲悉,部分地方證監(jiān)局已于7月底8月初下發(fā)通知,要求轄區(qū)各證券公司、基金公司和期貨公司對于開展私募資管業(yè)務(wù)進(jìn)行自查整改。目前,北京證監(jiān)局正在擬定相關(guān)文件,將盡快開展類似整改。業(yè)內(nèi)人士透露,在試點(diǎn)摸底結(jié)束后,或于9月在全國范圍開展自查整改。

記者從廣東地區(qū)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處獲悉,8月3日,廣東證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自查整改的通知》(簡稱“通知”),要求進(jìn)一步落實(shí)證監(jiān)會7月15日下發(fā)的《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作暫行規(guī)定》(簡稱《暫行規(guī)定》),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。主要從兩個方面提出要求:一是各機(jī)構(gòu)需按規(guī)定及時制定或修訂相關(guān)內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,嚴(yán)格按照《暫行規(guī)定》從事私募資管業(yè)務(wù)。二是對7月18日(暫行規(guī)定的實(shí)施日)前存續(xù)的資管計(jì)劃逐一自查并對私募資管業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì),要求摸清的情況包括杠桿情況、保本保收益情況、結(jié)構(gòu)化情況和投顧情況。

此外,通知還要求清查是否聘請第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議、是否由第三方機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資命令、是否存在第三方機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方以自有資金或募集資金投資于劣后級份額的情況、第三方機(jī)構(gòu)是否是在中國基金業(yè)協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員、是否具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人、無不良從業(yè)記錄等。

記者從多位業(yè)內(nèi)人士處獲悉,還有部分地方證監(jiān)局在7月底就下發(fā)了通知。目前,北京證監(jiān)局正在擬定相關(guān)文件,北京地區(qū)也將盡快展開自查整改,預(yù)計(jì)全國范圍的自查整改將在9月鋪開。

上述通知要求,對于不符合《暫行規(guī)定》的產(chǎn)品,通知要求列明清理或整改方案,需于8月31日前向地方證監(jiān)局上報(bào)自查報(bào)告、整改計(jì)劃和私募資管業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表,并按月報(bào)告整改進(jìn)展。廣東證監(jiān)局將適時對自查整改情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查,如發(fā)現(xiàn)自查不實(shí)、整改不到位、將視情況依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,從廣東證監(jiān)局的通知來看,此次地方自查整改通知出臺,顯示《暫行規(guī)定》的落實(shí)執(zhí)行已經(jīng)開始。雖然《暫行規(guī)定》明確“新老劃斷”,對于杠桿倍數(shù)超標(biāo)、名稱中有保本字樣、劣后對優(yōu)先保本保收益安排、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后份額、結(jié)構(gòu)化資管計(jì)劃的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過140%、委托不符合條件的第三方做投顧等不符合規(guī)定的老產(chǎn)品,仍然允許運(yùn)作,直至合同結(jié)束,再到期清盤。但《暫行規(guī)定》也明確指出,對于其他方面不符合的,需進(jìn)行及時整改。

銀河期貨機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理郎羽認(rèn)為,廣東證監(jiān)局的通知列明了整改時間表,要求按月匯報(bào)進(jìn)度,并會有適時檢查,這意味著各機(jī)構(gòu)需要盡快進(jìn)行整改。他認(rèn)為,地方自查整改行動體現(xiàn)了監(jiān)管層去杠桿、降風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)決態(tài)度。


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