8月10日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布7月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，本月全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為277條，環(huán)比下降12%，涉及73家主辦券商。至此，負(fù)面行為已連續(xù)三個(gè)月下降。

　　在此之前，4月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果為首份評(píng)價(jià)，當(dāng)月記錄負(fù)面行為728條，隨后5月份記錄負(fù)面行為459條，6月份記錄負(fù)面行為315條，7月份記錄負(fù)面行為277條，7月份券商在股票發(fā)行備案申請(qǐng)過程中發(fā)生的負(fù)面行為最多，達(dá)82條。

　　統(tǒng)計(jì)顯示，7月份277條負(fù)面行為中，推薦掛牌類97條，占比35.02%;推薦后督導(dǎo)類130條，占比46.93%;交易管理類10條，占比3.61%;綜合管理類40條，占比14.44%。

　　7月份共有95家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中，中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示93家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為上海證券、長(zhǎng)城證券、廣發(fā)證券(并列第二)、華西證券、中山證券(并列第四)。

　　49家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比52.69%(6月份34.41%);28家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)至90點(diǎn)之間，占比30.11%(6月份40.86%);9家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)至80點(diǎn)，占比9.68%(6月份13.98%);7家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比7.53%(6月份10.75%)。

　　反向來看，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的56.32%(6月份45.05%);負(fù)面行為記錄在5條至20條(含)之間的主辦券商15家，合計(jì)占總記錄數(shù)的43.68%(6月份40.26%);20條以上的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%(6月份14.69%)。

　　從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華鑫證券和五礦證券;掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券;交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券;綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。